監管部門領導接連空降東海證券 女處長出任合規總監

來源:885財經 2020-03-03 14:18:58 收藏(0 評論(0 點贊(0
摘要:近日,東海證券發布公告稱,公司將迎來以為由于監管機構出生的新高管,并且擔任公司的合規中間首席風險官。

   近日,東海證券發布公告稱,公司將迎來以為由于監管機構出生的新高管,并且擔任公司的合規中間首席風險官。

uploads/0303/1583216228106645061.png

      簡歷顯示,馬蕓此前任江蘇證監局會計監管處調研員、處長。一個月前,已經有原江蘇證監局紀委書記殷建華出任東海證券總裁,這些監管部門領導空降東海證券,會給他們帶來什么翻天覆地的改變?

  證監局女處長出任合規總監

  2月26日,東海證券公告,聘任馬蕓擔任公司合規總監兼首席風險官。江蘇證監局官網顯示,馬蕓的高管任職資格已經獲得批準。

  簡歷顯示,馬蕓今年43歲,曾在南京審計大學任教師、助教,之后在江蘇證監局辦公室、會計監管處任職,2017年6月至2020年1月,任江蘇證監局會計監管處調研員、處長。

  資料顯示,江蘇證監局目前下設12個處室,會計監管處是其中之一,該處成立于2013年6月14日,該處主要職責是對江蘇證監局轄區內具有證券資格的審計與評估總分支機構的全面監管。

  自去年9月12日,原合規總監兼首席風險官巫蘭辭職之后,東海證券這一職務先由原公司總裁趙俊、現任總裁殷建華代行。

  對于證券公司來說,合規總監一職不可或缺,證監會明確規定,證券公司應設立“合規總監”,“合規總監”是公司的合規負責人,對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。

  值得一提的是,去年4月,東海證券因合規部門合規管理人員數量占比低于要求,曾被江蘇證監局責令改正。而隨著馬蕓的到任,東海證券合規總監的職位也得以填補,公司的合規力量也能補強。

  監管部門領導接連空降東海證券

  馬蕓也成為東海證券迎來的又一位從監管部空降的高管。

  今年1月16日,東海證券公告聘任殷建華為公司總裁。簡歷顯示,2016年10月至2019年12月,殷建華曾任江蘇證監局黨委委員、紀委書記,和馬蕓是一家單位。

  實際上,監管人士任職券商高管并不少見,江蘇證券行業此前已有不少先例,距離最近的一次是去年12月,華泰證券聘任證監會會計部副主任焦曉寧出任CFO(首席財務官)。

  在江蘇省外,與東海證券同時,紅塔證券2月25日公告,公司聘任楊海燕女士為公司副總裁、首席風險官得到云南省證監局的批復。

  作為監管部門人士空降到被監管對象任職,這種事往往會引起較大關注,并被形象的稱之為“旋轉門”。

  東海證券高管團隊重建臨近完成

  東海證券偏居江蘇常州市,過去一年,這家地方小券商可謂多事之秋。

  2019年7月18日,東海證券公告原董事長朱科敏向公司提出辭職,同時稱,7月16日晚間收到江蘇省公安廳電話通知,被告知朱科敏正處于配合調查階段。在朱科敏配后調查前后,東海證券副總裁彭曉星、合規總監兼首席風險官巫蘭先后辭職。

  朱科敏出生于1971年,2003年3月起,朱科敏接任東海證券黨委書記,2004年起,任東海證券董事長、黨委書記,前后執掌東海證券16年。

  在朱科敏配后調查后,董事陳耀庭代行東海證券董事長職務。而在2019年5月,東海證券新任黨委書記錢俊文到任,并與朱科敏順利進行了相關工作的交接。2019年12月,江蘇證監局核準錢俊文東海證券董事長任職資格。

  今年1月15日,東海證券完成董事長、監事會主席、高管人員換屆。錢俊文被選為董事長,殷建華被聘為總裁并代行合規總監職務,韓斌被選舉為監事會主席,趙俊則不再擔任總裁及代行合規總監職務。

  原董事長朱科敏的被查如果問題確鑿,說明東海證券公司治理和內控肯定存在巨大問題,必然會掀起東海證券的整頓風暴,不排除會拔出蘿卜帶出泥。

        伴隨著東海證券管理的團隊的重建工作的完成,一方面穩住東海證券的經營狀況和風險控制能力,另一方面利于對東海證券曾經存在的問題進行查漏補缺,弄清存在的問題。

八八伍財經

關注885財經微信公眾號 領取更多股票漲停策略

專心 專業 專注;穿越牛熊 放心賺錢

885財經
相關文章

熱門詞條

熱門推薦

熱門要聞

熱門企業

財經學堂

分享到朋友圈

打開微信,點擊底部的“發現”,使用“掃一掃”即可將網頁分享至朋友圈。

四肖中特中后付款 nba比分直播7m 希腊股票指数 吉林十一选五 北京11选5走势一 打麻将快速胡牌方法 nba比分直播球探 麻将机打麻将技巧 期货配资ˉ杨方配资平台 网球188比分直播 番号社 福建36选7开奖号 快播电影香港三级片官网 今天股票指数 东莞小姐全套服务 河北11选5遗漏 球探网足球即时比分足球比分